增财易配资富国基金连合两年被监管处罚：总司理陈戈是否该被问责？

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　　源头：面包财经

　　富国基金连合两年遭监管部门处罚、接收行政监管格局，该基金公司的合规水平亟待普及。

　　据近期公告败露，2025 年 11 月 11 日，因公司搞定、合规内控、投资运作等规模违法，富国基金被中国证监会上海监管局接收责令改正行政监管格局，两名高管同日收警示函。

　　这并非富国基金初次触碰监管红线。早在 2024 年 2 月，公司就因 “个别规矩及轨制未严格施行” 被上海证监局责令改正。

　　对照联系公告，富国基金在2024年被监管部门处罚后，2025年的合规问题反而愈发严峻。

　　笔据《证券投资基金管制公司合规管制圭表》，当基金公司出现严重违法活动和紧要风险事件时，应该对公司总司理承担的株连进行评估，并笔据评估情况作念出相应的问责处理。

　　富国基金也曾连合两年被监管部门处罚，尤其是2025年的多项违法，是否组成了“严重违法”？

　　富国基金是否谨守联系计谋对公司总司理陈戈应当承担的株连进行评估？富国基金董事会是否应当按照联系计谋对总司理作念出问责处理？

　　再度违法，富国基金被接收监管格局

　　信披贵府炫夸，2025年11月11日，富国基金因公司搞定、合规内控、投资运作、东谈主员管制、其他问题（销售管制、财务管制）违法，被中国证券监督管制委员会上海监管局责令改正。

　　同期，两名高管也被出具警示函。

　　富国基金在联系信披文献中称，对2025年的违法，也曾整改。

　　但这不是富国基金初次被罚。2024 年富国基金就曾因 “个别规矩及轨制未严格施行” 问题，被上海证监局出具责令改正行政监管格局，同步给与处罚的还有那时的看管长，监管部门亦对其出具了警示函。彼时，富国基金在公告中也称 “已完成整改”。

　　信披遮遮盖掩：所谓“高档管制东谈主员”到底是谁？

　　更值得商场警惕的，是富国基金在针对2025年的处罚信息败露上的 “采用性透明”。

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　　对比 2024 年的处罚公告不难发现，一家天下股票配资当2024年上海证监局对看管长出具警示函时，富国基金在年报中明确败露了受罚主体为 “看管长”，信息了了可追想；但在 2025 年的本次处罚中，公告仅以 “高档管制东谈主员1”、“高档管制东谈主员2” 一笔带过，既未表示涉事高管的具体姓名，也未明确其职务，更未施展两东谈主在违法事项中承担的具体株连。

　　在信息败露的透明化条目下，富国基金有何值得遮盖？被处罚的究竟是哪两位高管？其在违法事项中具体上演了什么变装？是投资有缱绻中的越界操作，如故销售门径中的违法活动？抑或是更严重的失职失责？

　　违法事项触及全局：总司理是否该被问责？

　　笔据公告实践，富国基金2025年被走访处罚的原因阴事公司搞定、合规内控、投资运作、东谈主员管制、销售管制、财务管制等多个规模，号称全链条、系统性问题，绝非单一门径的偶发不实。

　　笔据《证券投资基金管制公司合规管制圭表》，当公司出现严重违法活动和紧要风险事件时，对公司总司理以及联系高档管制东谈主员应当承担的株连进行评估，并笔据评估情况作念出相应的问责处理。

　　连合两年被监管部门接收行政监管格局，合规问题愈发严峻。富国基金是否属于《合规管制圭表》中所称的“出现严重违法活动”？要是属于“出现严重违法活动”，那是否应该按照规矩对总司理以及联系高管东谈主员进行株连评估？是否应当笔据评估情况作念出相应的问责处理？

　　公开贵府炫夸，富国基金现任现任总司理为陈戈，历任富国基金运筹帷幄部总司理、总司理助理、副总司理。

　　如斯大范围的违法问题泄露，也径直指向一个中枢疑问：在风险苗头出现、轨制施行缺位的经过中，富国基金的董事会是否履行的饱胀的监督职能？

　　年赚20亿：能否守牢合规底线？

　　富国基金的处罚并非孤例。2025年，据不竣工统计，十余家公募机构因内控残障、投资违法等问题收罚单，不乏多家头部机构。在这场席卷行业的监管风暴中，富国基金所泄露的问题阴事面之广，在宽阔机构中号称典型。

　　公开败露的信息炫夸，富国基金管制有限公司建造于1999年，是国内首批十家基金管制公司之一，公司当今领有四家鼓舞，永别为国泰海通证券、申万宏源证券、加拿大蒙特利尔银行、山东省金融财富管制股份有限公司。

　　笔据申万宏源年报，富国基金2025年贸易收入78.82亿元，净利润达到22.05亿元，同比增幅均超过20%。

　　在公募基金行业从“限度为王”向“质地至上”转型的下半场，富国基金为何屡踩合规红线？